SERVIZIO ANTIRICICLAGGIO
Il D. Lgs. 231/07, così come modificato dalla legge di recepimento della IV Direttiva Antiriciclaggio (D. Lgs. 90/17), impone agli Intermediari Finanziari, ai Professionisti e alle altre categorie di destinatari della normativa nuovi obblighi.
Le Procedure Antiriciclaggio che, in qualità di destinatario della legge antirciclaggio, devi adottare devono essere proporzionate al rischio di Riciclaggio rilevato in base al tipo di cliente, alla prestazione professionale, all’operazione, al prodotto e alle transazioni poste in essere.
Verifica del livello di conformità
Eseguendo un assessment iniziale per comprendere il livello di adeguatezza dei processi del cliente;
Modello organizzativo antiriciclaggio
Fornendo un preliminare report delle azioni da intraprendere;
Audit periodico antiriciclaggio
Supportiamo il cliente in tutte le conseguenti attività che si rendessero necessarie per il conseguimento di una piena conformità;
Consulenza ed assistenza
Eseguendo un assessment iniziale per comprendere il livello di adeguatezza dei processi del cliente;
Procedura whistleblowing
Fornendo un preliminare report delle azioni da intraprendere;
Responsabile antiriciclaggio (RA) dello Studio/Società
Supportiamo il cliente in tutte le conseguenti attività che si rendessero necessarie per il conseguimento di una piena conformità;
Verifica del livello di conformità
Supportiamo il cliente per comprendere il livello di adeguatezza dei processi antiriciclaggio:
- eseguendo un assessment iniziale, attraverso la valutazione degli elementi documentali e le procedure adottate dal cliente
- fornendo un preliminare report delle azioni da intraprendere
- segnalando le conseguenti attività che si rendessero necessarie per il conseguimento di una piena conformità
Modello organizzativo antiriciclaggio
Affianchiamo il cliente nella realizzazione di modelli di gestione adeguati alla specifica realtà ed alla sua complessità organizzativo-gestionale:
- attraverso la ricognizione della struttura organizzativa dello studio professionale e dei principali processi di lavoro svolti
- predisponendo le procedure da adottate per implementare le prescrizioni e gli obblighi stabiliti dalla vigente disciplina antiriciclaggio
In allegato al Manuale è acclusa, altresì, una ricca modulistica e una serie di schemi entrambi necessari per gli adempimenti antiriciclaggio.
Audit periodico antiriciclaggio
Viene fornito il supporto professionale per l’adeguamento della struttura alla normativa e il successivo mantenimento del livello di compliance raggiunto attraverso la verifica:
- dell’osservanza delle policy e delle procedure definite nel modello organizzativo antiriciclaggio,
- della conformità delle prassi antiriciclaggio correnti, eventualmente implementate, ove non sia stato adottato un modello organizzativo antiriciclaggio
Consulenza ed assistenza
Viene fornito il supporto professionale per l’adeguamento della struttura alla normativa e il successivo mantenimento del livello di compliance raggiunto.
A seconda delle richieste le attività possono prevedere:
- la revisione della modulistica in uso o la predisposizione e la fornitura di modulistica specifica
- il supporto nella redazione, aggiornamento ed adeguamento del manuale delle procedure antiriciclaggio di Studio/Società/Pubblica Amministrazione
- la fornitura di strumenti metodologici:
per l’autovalutazione del rischio dello Studio o del particolare soggetto obbligato
per la valutazione del rischio clienti ai fini della tipologia di adeguata verifica da adottare
- la verifica periodica delle procedure adottate per valutare la conformità alle novità normative ed alla prassi in materia di antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo;
- gli eventuali aggiornamenti ed adeguamenti degli assetti organizzativi Aml
Procedura whistleblowing
Il D.lgs.90/2017 ha introdotto l’art. 48 che prevede l’obbligo, per i destinatari della disciplina, di istituire «procedure per la segnalazione al proprio interno […] di violazioni, potenziali o effettive, delle disposizioni dettate in funzione di prevenzione del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo».
Offriamo una specifica consulenza per implementare una procedura whistleblowing conforme alla normativa antiriciclaggio.
Responsabile antiriciclaggio (RA) dello Studio/Società
Offriamo la possibilità di istituire la funzione antiriciclaggio all’interno della struttura del Cliente, assumendo l’incarico di Responsabile Antiriciclaggio (RA) dello Studio/Società.
Possiamo anche fornire azioni di supporto all’ufficio del Responsabile Antiriciclaggio. Tali servizi solo volti a fornire supporto ed affiancamento operativo al Responsabile Antiriciclaggio già individuato dal cliente
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